Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento ao Terrorismo (PLD-FT) / 28 Horas

Objetivo:

O curso será conduzido de forma a destacar os conceitos e as origens do tema Prevenção À Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento ao Terrorismo (PLD-FT), as leis e a respectiva regulamentação sobre o assunto. 

Setores abrangidos: Mercado Bancário, Mercado de Capitais, Mercado Segurador, dentre outros sob os pontos de vista teórico e prático. Serão apresentados e estudados casos concretos para estimular debates em grupo com temas ligados ao conteúdo do curso.


Publico Alvo:

  • Pessoas: Profissionais que interagem periodicamente com as regras de PLD-FT: Compliance Officers, com funções de Risk Management, Risk Compliance, Risk Partners, profissionais da área jurídica, Contadores, Auditores (internos e externos), membros de comitê de auditoria, Consultores, Advogados, Sócios-Administradores, entre outros.

 

  • Empresas: Instituições financeiras em geral, cooperativas, agências e bancos de fomento, administradoras de carteiras de investimentos (gestores e asset managements), corretoras/distribuidoras (valores, câmbio ou seguros), seguradoras, administradoras de cartões de crédito, entidades de previdência privada, fundos de pensão, empresas de capitalização, consórcios, correspondentes bancários no país, empresas de classificação de rating, escritóriosde advocacia e de intermediação imobiliária assim como demais pessoas elencadas no artigo 9º da Lei n.º 9.613/98, em especial: pessoas que comercializem joias, pedras e metais preciosos; bens de luxo ou de alto valor, assim como empresas de fomento comercial ou mercantil (factoring).

Método de Ensino:

A estratégia de ensino contempla aulas expositivas, com resolução de casos e discussão de temas observados, assim como  casos observados na vida real/escândalos e casos publicamente conhecidos.



Conteúdo Programático:

Módulo 1 – Conceitos e Cenário Atual

I - Conceitos ligados à PLD-FT:
a) Contexto histórico: Lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo;
b) Ética profissional e empresarial relacionadas à PLD-FT.

II - O Cenário Internacional – GAFI/FATF e demais organismos que se destacam nos esforços de PLD-FT:
a) FATF;
b) ONU;
c) FMI;
d) Banco Mundial;
e) BIS;
f) Wolfsberg Group;
g) Outros;

III - Unidades de Inteligência Financeira (UIF):
a) Tipos de UIF;
b) COAF;
c) Grupo Egmont;

IV – O cenário nacional:
a) Arcabouço legal: Leis n.º 9.613/98, 13.170/15 e 13.260/16;
b) Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e a Lavagem de Dinheiro – ENCCLA.

V – Tipologias.

VI – Casos (exemplos de instituições penalizadas por falhas graves de PLD/FT).

Módulo 2 – Contextualização da Temática em face do Arcabouço Legislativo e Regulatório.

I – Regulamentação derivada da Lei n° 9.613:
a) Principais normas do Bacen;
b) Principais normas da CVM;
c) Principais normas da Susep , ANS e da Previc;
d) Principais normas do COAF;
e) Principais normas do Conselho Federal de Contabilidade – CFC;
f) Considerações sobre normas de outros supervisores.

II – Sobre o sigilo das comunicações enviadas para o COAF: Lei Complementar n° 105/01 e Lei n.º 9.613/98.

III – Leis n.º 13.170/15 e 13.260/16 – terrorismo e o seu financiamento.

Módulo 3 – Abordagem prática sobre as principais rotinas de PLD-FT

I – A importância da correta implementação dos controles internos.

II – Abordagem baseada no risco (ABR / SBR):
a) Recomendações do GAFI/FATF;
b) Identificação, análise, compreensão e mitigação dos riscos de LD-FT (*);
c) Como avaliar riscos de imagem, reputação e idoneidade (**);
d) Exercitar julgamento sobre os temas;

(*)Inclui - Riscos associados aos clientes, produtos e canais de distribuição.

(**)Inclui - Como avaliar riscos de imagem, reputação e idoneidade. Como fazer o background check de pessoas físicas de jurídicas e o exercício do julgamento sobre esses temas.

III - Política Institucional.

IV – Estrutura Organizacional:
a) Área gestora de PLD/FT;
b) Demais áreas com atribuições de PLD-FT;
c) Comitês.

V - Conheça seu Cliente (KYC):
a) Identificação do Cliente;
b) Cadastro;
c) Identificação do beneficiário final;
d) Pessoas Politicamente Expostas - PEP;
e) Diligências devidas.

VI - Conheça seu Funcionário (KYE).

VII - Conheça seus Parceiros (KYP).

VIII - Conheça seus Fornecedores (KYS).

IX – Monitoramento, detecção, análise e comunicações de operações suspeitas:
a) A importância do reconhecimento de técnicas, sistemas e parâmetros para a detecção e seleção de eventos atípicos;
b) A expectativa dos principais supervisores e usuários das informações coletadas.

X – Treinamento.

XI – Auditoria

Módulo 4 – Considerações finais do curso

I – Breves considerações sobre a Lei n.º 12.846/13 (Anti-corrupção).
II – Considerações Finais.



Local:
As aulas serão ministradas na Faculdade FIPECAFI. Edifício FIPECAFI - Rua Maestro Cardim, 1.170 - Bela Vista - São Paulo/SP. (Próximo à Avenida Paulista e das estações Paraíso e Vergueiro do Metrô)

Carga Horária: 28 horas

Investimento
À vista: R$ 2.595,00

Pagamento via boleto bancário ou em até 6x no cartão de crédito VISA ou MasterCard.

Consulte nossa politica de descontos


Em breve novas turmas:

Entre em contato:
educacao.executiva@fipecafi.org
(11)2184-2045 / (11)2184-2046


Datas e Horários:

Em breve turmas abertas.

Equipe:
Alessandra Rolim, Ercelania Maria da Silva e Bruna Oliveira

Coordenação Geral:
Prof. Ms. Sérgio Roschel

Outras Informações:
- O investimento inclui o envio do material didático no formato digital e emissão do certificado.

- A FIPECAFI reserva-se o direito de alterar ou cancelar o curso que não atingir o número mínimo de alunos por turma.